交银施罗德国证新动力指数证券投资基       金（LOF）        基金合同  基金不断东说念主：交银施罗德基金不断有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司        二零二五年六月                                                       交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同                                                      目               录                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同                第一部分       序论   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。                               （以下简称 “《基金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、         《公开召募证券投资基金运作不断办法》 《证券投资基金销售不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息涌现不断办法》（以下简称“《信息涌现办法》”）、《公开召募灵通式 证券投资基金流动性风险不断章程》                （以下简称“《流动性风险不断章程》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作蛊惑第 3 号——指数基金蛊惑》                           （以下简称“《指数基金 蛊惑》”）和其他联系法律律例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相配他联系章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）由交银施罗德国证新 动力指数分级证券投资基金转型而来，交银施罗德国证新动力指数分级证券投资 基金由基金不断东说念主依照《基金法》、基金合同相配他联系章程召募，并经中国证 券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金的注册以及变 更注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本色性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东说念主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎悉力的原则不断和运用基金财产，                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募讲明书、基金合同、基金产物而已概要等信息 涌现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪障碍限制未达约定办法、 指数编制机构罢手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募讲明书。   四、基金不断东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外涌现波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律律例的章程为准。   六、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里交游机制联系的风险可能凯旋或转折成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募讲明书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，弃取将部分基金钞票投资于 存托凭证或弃取不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭 证。   七、本基金单一投资者握有基金份额数不得跨越基金份额总和的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫跨越前述 50%比例的除外。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同                第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金转型而来 （LOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验编削和补充 证新动力指数证券投资基金（LOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验编削 和补充 募讲明书》相配更新 基金产物而已概要》相配更新 上市交游公告书》 司法解释、行政礼貌以相配他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的编削     《销售办法》：指《证券投资基金销售不断办法》及颁布机关对其时时作念 出的编削     《信息涌现办法》：指《公开召募证券投资基金信息涌现不断办法》及颁 布机关对其时时作念出的编削     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对 其时时作念出的编削     《流动性风险不断章程》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险                       交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 不断章程》及颁布机关对其时时作念出的编削 日实施的《公开召募证券投资基金运作蛊惑第 3 号——指数基金蛊惑》及颁布机 关对其时时作念出的编削 员会 务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律律例定程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及联系法律律例定程，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及依期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东说念主签订了基金销 售工作合同，办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交游所交游系统办理                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金销售业务的会员单元 销售机构的柜台系统或其他交游系统办理基金份额申购和赎回等业务的场合。通 过该等场合办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和场外赎回 证券交游所交游系统办理基金份额申购、赎回和上市交游等业务的场合。通过该 等场合办理基金份额的申购和赎回也称为场内申购和场内赎回 系统，通过场外申购的基金份额登记在注册登记系统 登记结算系统，通过场内申购和上市交游的本基金份额登记在证券登记结算系统 投资东说念主灵通式基金账户和/或深圳证券账户的建立和不断、基金份额登记、基金 销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册 和办理非交游过户等 不断有限公司或接受交银施罗德基金不断有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 牵扯公司注册的灵通式基金账户，基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有灵通式基金账户，记载在该账户下的基金份额登记在登记机构的注册登记 系统 深圳证券交游所东说念主民币平常股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过深圳 证券交游所交游系统办理基金交游、场内申购和场内赎回等业务时需握有深圳证                       交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 券账户。记载在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统 构办理申购、赎回、移动及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 基金合同》收效日，原《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合同》 自褪色日起失效 证券投资基金转型为交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）的实施日 期 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 收效日至《交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同》断绝之 间的不依期期限 灵通日       《业务法律解释》：指本基金不断东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有 限牵扯公司相配他销售机构的联系业务法律解释相配时时作念出的编削 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 式买卖基金份额的行径                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 告章程的条件，肯求将其握有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额移动为基 金不断东说念主不断的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元）之 间进行转登记的行径 系统和证券登记结算系统间进行转登记的行径。除经基金不断东说念主另行公告，C 类 基金份额不可进行跨系统转托管 购日、扣款金额及扣款样式，由指定的销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完 成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金移动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金移动中转入 肯求份额总和后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 本息、基金应收申购款相配他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额握有东说念掌握事的用度                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 上钩提销售工作费的基金份额 产上钩提销售工作费的基金份额 刊及《信息涌现办法》章程的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的样式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 事件                    交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作样式   契约型灵通式   四、基金的投资办法   本基金遴荐指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度与追踪障碍最 小化。本基金力求限制本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%。   五、基金存续期限   不依期   六、标的指数   本基金的标的指数为国证新动力指数。   改日若出现标的指数不合乎要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会施展并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、移动运作样式，与其他基金合并或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时代，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 利益优先原则撑握基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金不断东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适当范例，并在调治实施前依照《信息涌现办法》的 联系章程在中国证监会指定媒介上刊登公告。   七、基金份额的上市交游   本基金基金合同收效后，本基金 A 类基金份额将在合乎深圳证券交游所的 上市条件下肯求在深圳证券交游所上市交游。   八、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售工作费收取样式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资东说念主申购时收取申购用度且不从本类别基金钞票上钩提销售工作费 的，称为 A 类基金份额；在投资东说念主申购时不收取申购用度，并从本类别基金资 产上钩提销售工作费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂成就基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分袂计较基金份额净值并单独公 告。   投资者可自行弃取申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互移动。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金试验运作情况，经与基金托管东说念主协商一致，基金不断 东说念主可加多或调治基金份额类别成就、对基金份额分类办法及法律解释进行调治、或者 罢手现存基金份额类别的销售等，并在调治实施前依照《信息涌现办法》的联系 章程在章程媒介上公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。                       交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第四部分     基金的历史沿革与存续   一、本基金的历史沿革   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）由交银施罗德国证新动力 指数分级证券投资基金变更而来。   交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可 【2014】1442 号文注册，自 2015 年 3 月 9 日起向社会公开召募，于 2015 年 3 月 20 日结果召募职责，并于 2015 年 3 月 26 日获取中国证监会的书面阐发，                                            《交 银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合同》自该日起收效。   根据《基金法》、《运作办法》、《对于实施办法>联系问题的章程》、《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合 同》，交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金以通信样式召开基金份额握 有东说念主大会，大会于 2020 年 10 月 28 日表决通过了《对于交银施罗德国证新动力 指数分级证券投资基金转型及修改基金合同联系事项的议案》，同意交银施罗德 国证新动力指数分级证券投资基金变更基金称号、运作样式、基金份额类别成就、 投资范围、投资策略、投资限制、风险收益特征、基金钞票估值、基金的收益和 分拨以相配他部分条件，补充基金合同自动断绝条件，授权基金不断东说念掌握理本次 基金转型及修改基金合同联系具体事宜。基金份额握有东说念主大会决议自表决通过之 日起收效，基金不断东说念主根据基金份额握有东说念主大会的授权，定于 2020 年 11 月 30 日老成实施基金转型，自基金转型实施日起，《交银施罗德国证新动力指数分级 证券投资基金基金合同》失效，且《交银施罗德国证新动力指数证券投资基金 （LOF）基金合同》同期收效。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票规模   《基金合同》收效后，流畅 20 个职责日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在依期施展中赐与 涌现；流畅 50 个职责日出现前述情形的，基金不断东说念主提前断绝《基金合同》，不 需召开基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同           第五部分      基金的上市交游   一、基金份额的上市交游   基金合同收效后，在本基金合乎法律律例和深圳证券交游所章程的上市条件 的情况下，基金不断东说念主不错肯求本基金 A 类基金份额上市交游。如无止境讲明， 本部分约定仅适用于本基金 A 类基金份额。   基金上市后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可凯旋在深圳证 券交游所上市；登记在注册登记系统中的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托 管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中后，再上市交游。   改日，基金不断东说念主在合乎法律律例的情况下也可肯求本基金 C 类基金份额 的上市交游，基金不断东说念主可根据需要修改基金合同联系内容，但应在实施日前依 照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   深圳证券交游所。   在细目上市交游的时辰后，基金不断东说念主应依据法律律例定程在章程媒介上刊 登 A 类基金份额上市交游公告书。   二、上市交游的法律解释   本基金 A 类基金份额上市交游恪守《深圳证券交游所交游法律解释》及《深圳 证券交游所证券投资基金上市法律解释》等联系章程。   三、上市交游的用度   本基金 A 类基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所的联系章程办理。   四、上市交游的行情揭示   本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所挂牌交游，交游行情通过行情发布 系统揭示。行情发布系统同期揭示前一交游日本基金 A 类基金份额的基金份额 净值。   五、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和断绝上市按照联系法律律例、                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 中国证监会及深圳证券交游所的联系业务法律解释实施。   当基金发生深圳证券交游所联系业务法律解释章程的原因不再具备上市条件而 应当断绝上市的情形时，本基金将转型为非上市灵通式基金，本基金的基金称号 将变更为“交银施罗德国证新动力指数证券投资基金”，除此之外，本基金的基 金费率，基金的投资范围和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额握有东说念主大 会。基金断绝上市后，对于本基金场内份额的处理法律解释由基金不断东说念主提前制定并 公告。   六、联系法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法律解释等 联系章程内容进行调治的，本基金基金合同相应赐与修改，并按照新章程实施， 且此项修改无用召开基金份额握有东说念主大会。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限牵扯公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不断东说念主不错在履行适当的范例后加多相应功能。                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同        第六部分    基金份额的申购与赎回   本基金合同收效后，本基金 A 类基金份额可接受场内和场外申购与赎回， 本基金 C 类基金份额暂时仅接受场外申购和赎回。登记在注册登记系统中的各 类基金份额可凯旋手理场外申购与赎回等场外基金业务，登记在注册登记系统中 的 A 类基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记到证券登记结 算系统中，再办理场内申购、赎回业务；登记在证券登记结算系统中的 A 类基 金份额可凯旋手理场内申购、赎回业务，也不错通过办理跨系统转托管业务将基 金份额转登记到注册登记系统中，再办理场外申购与赎回等场外基金业务。   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，其中销售机构包括场内销售机构 和场外售售机构。场内销售机构为具有基金销售业务经历、经深圳证券交游所和 中国证券登记结算有限牵扯公司招供的、通过深圳证券交游所交游系统办理基金 销售业务的深圳证券交游所会员单元；场外售售机构包括直销机构和其他场外售 售机构。具体的销售机构将由基金不断东说念主在招募讲明书或其网站中列明。基金管 理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他样式办理 基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金不断东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他稀奇情况，基金不断东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   在细目申购运行与赎回运行时辰后，基金不断东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时辰。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者移动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或移动 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或移动价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或移动的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 肯求经登记机构受理的不得拆除； 的原则，对该握有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐发日 期在先的基金份额先赎回，登记阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目被赎回 基金份额的握有期限和所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。 金份额的场内申购、赎复兴使用深圳证券账户； 时，需战胜深圳证券交游所和中国证券登记结算有限牵扯公司的联系业务法律解释。 若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限牵扯公 司对场内申购、赎回业务法律解释有新的章程，按新章程实施。   基金不断东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不断东说念主 必须在新法律解释运行实施前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构章程的范例，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构章程的样式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回肯求时须握有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 赎回肯求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在章程时辰内 未全额到账则申购不成立。投资东说念主全额托付申购款项，申购成立；基金登记机构 阐发基金份额时，申购收效。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎回 收效。投资者赎回肯求收效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   基金不断东说念主或基金不断东说念主寄托的登记机构应以交游时辰结果前受理灵验申 购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验申 请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构章程 的其他样式查询肯求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金不断东说念主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐发 时辰进行调治，并必须在调治实施日前按照《信息涌现办法》的联系章程在章程 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定到手，而仅代表销售 机构如实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于肯求的阐发情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募讲明书或联系公告。 体章程请参见招募讲明书或联系公告。 参见招募讲明书或联系公告。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金不断东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等挨次，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金不断东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可遴选上述挨次对基金规模赐与控 制。具体请参见招募讲明书或联系公告。 所和中国证券登记结算有限牵扯公司的联系业务法律解释有章程的，从其最新章程办 理。 份额的数目限制。基金不断东说念主必须在调治实施前依照《信息涌现办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 基金份额在申购时支付申购用度；申购 C 类基金份额不支付申购用度，并从该 类别基金钞票上钩提销售工作费。 极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日（包括该日）内公告。 遇稀奇情况，经履行适当范例，不错适当延伸计较或公告。 理样式详见《招募讲明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东说念主决定， 并在招募讲明书及基金产物而已概要中列示。申购 A 类基金份额或 C 类基金份 额的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单 位为份。 详见《招募讲明书》。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金管 理东说念主决定，并在招募讲明书及基金产物而已概要中列示。赎回金额为按试验阐发 的 A 类基金份额和 C 类基金份额灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 列入基金财产。 基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基 金财产的比例依照联系法律律例设定，具体见招募讲明书的章程，未归入基金财 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对握续握有期少于 7 日的 投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费样式由基金不断东说念主根据基金合同的章程细目，并在招募讲明 书中列示。基金不断东说念主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费样式，并最 迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息涌现办法》的联系章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守联系法律律例以及 监管部门、自律法律解释的章程。 限牵扯公司的联系业务法律解释。若联系法律律例、中国证监会、深圳证券交游所或 中国证券登记结算有限牵扯公司对场内申购、赎回业务法律解释有新的章程，基金合 同相应赐与修改，并按照新章程实施，且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。 场情况制定基金促销规划，针对投资东说念主依期和不依期地开展基金促销举止。在基 金促销举止时代，基金不断东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主 适当调低基金销售用度。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金钞票净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例跨越 50%，或者变相回避 50%王人集度的。出现上述情形时，基金管 理东说念主有权将上述申购肯求一齐或部分阐发失败。 算造作或发布特殊时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金不断东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时，基金不断东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 基金钞票净值。 不断东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 算造作或发布特殊时。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求 或降速支付赎回款项时，基金不断东说念主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回申 请，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，对于场外的赎回肯求，应将 可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分 可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份 额握有东说念主在肯求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与拆除。对于场内 赎回部分，按照深圳证券交游所及中国证券登记结算有限牵扯公司的联系章程办 理。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理样式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 移动中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金移动中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的钞票组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主合计有能力支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按正常赎回范例实施。   （2）部分缓期赎回：当基金不断东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有苍凉或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金不断东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 将自动转入下一个灵通日不断赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）本基金如发生多数赎回且单个灵通日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回 的基金份额跨越前一灵通日的基金总份额的 20%时，本基金不断东说念主有权遴选如下 挨次：  对于基金份额握有东说念主当日跨越 20%的赎回肯求，不错对其赎回肯求缓期办 理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。 弃取缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日不断赎回，直到一齐赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。缓期的赎回肯求与下一开 放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。  对于基金份额握有东说念主未跨越上述比例的部分，基金不断东说念主不错根据前段“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定样式与其他基金份额握有东说念主的赎回申 请一并办理。可是，如基金份额握有东说念主在当日弃取取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回肯求将被拆除。   （4）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得跨越 20 个职责日，并应当在章程媒介上进行公告。 理；基金移动中转出份额的肯求的处理样式罢黜联系的业务法律解释及届时开展移动 业务的公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书章程的其他样式在 3 个交游日内陈诉基金份额握有东说念主，讲明联系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日各类基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息涌现办法》的联系章程，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十一、基金移动   基金不断东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金不断东说念主不断的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动 费，联系法律解释由基金不断东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系而已，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的规范收费。   十三、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的规范收取转托管费。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   本基金的份额遴荐分系统登记的原则。场外申购的本基金基金份额，登记在 注册登记系统中基金份额握有东说念主的灵通式基金账户下；场内申购或上市交游买入 的本基金基金份额，登记在证券登记结算系统基金份额握有东说念主深圳证券账户下。 登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游，也可 以凯旋肯求场内赎回。登记在注册登记系统基金账户下的基金份额可肯求场外赎 回。   （1）系统内转托管是指基金份额握有东说念主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构之间，或在证券登记结算系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转登记的行径。   （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金份额 场外赎回业务的销售机构时，需办理已握有基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东说念主在变更办理基金 份额场内赎回的会员单元（交游单元）、或变更办理基金份额上市交游的会员单 位（交游单元）时，需办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额握有东说念主将握有的 A 类基金份额在注册登记 系统和证券登记结算系统之间进行转登记的行径。除经基金不断东说念主另行公告，C 类基金份额不可进行跨系统转托管。   （2）本基金跨系统转托管具体业务按照中国证券登记结算有限牵扯公司及 深圳证券交游所的联系章程办理。   十四、依期定额投资规划   基金不断东说念主不错为投资东说念掌握理依期定额投资规划，具体法律解释由基金不断东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不断东说念主在联系公告或更新的招募讲明书中所章程的依期定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   十七、其他业务   在不违背法律律例及中国证监会章程的前提下，基金不断东说念主可在对基金份额 握有东说念主利益无本色性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金不断东说念主可制定相应的业务法律解释，并依照《信息涌现办法》的联系章程进 行公告。                         交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同          第七部分     基金合同当事东说念主及权柄义务   一、基金不断东说念主   （一） 基金不断东说念主简况   称号：交银施罗德基金不断有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟悉区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）   法定代表东说念主：张宏良   诞诞辰期：2005 年 8 月 4 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织体式：有限牵扯公司   注册成本：2 亿元东说念主民币   存续期限：握续筹谋   辩论电话：（021）61055050   （二） 基金不断东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权柄，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制定和调治联系基金申购、赎回、 移动等的业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的销售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎悉力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋样式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互寥寂，对所不断的不同基金分袂 不断，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的挨次使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，细目                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他联系章程，履行信息涌现及 施展义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予消逝，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担牵扯；                         交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同     （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施其 他法律行径；     （24）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；     （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；     （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。     二、基金托管东说念主     （一） 基金托管东说念主简况     称号：中国成立银行股份有限公司（简称：中国成立银行）     住所：北京市西城区金融大街 25 号     法定代表东说念主：张金良     成立地间：2004 年 09 月 17 日     批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银行业监督不断委员会银监复 2004143 号     组织体式：股份有限公司     注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整     存续时代：握续筹谋     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号     （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑握基金财产；     （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例定程或监管部门批 准的其他用度；     （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；     （4）根据联系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以竭诚信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分袂成就账户，寥寂核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金不断东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他联系章程另有 章程外，在基金信息公开涌现前赐与消逝，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见地，说 明基金不断东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不断东说念主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选 了适当的挨次；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （13）按章程制作联系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿牵扯，其抵偿 牵扯不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不断东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主 当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募讲明书的章程转让或者肯求赎回其握有的 基金份额；                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息而已；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息涌现，实时欺诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限牵扯；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）战胜基金不断东说念主、基金托管东说念主、深圳证券交游所、销售机构和登记机 构的联系交游及业务法律解释；   （10）提供基金不断东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其确凿性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第八部分   基金份额握有东说念主大会   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作样式；   （5）调治基金不断东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所 断绝上市的、以及基金合同另有约定的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率及销售工作费率、在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费样式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或登记机构的联系业务法律解释发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）在法律律例允许的情况下，且在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金推出新业务或工作；   （6）在合乎法律律例及本基金合同章程、而况对基金份额握有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，调治本基金份额类别的成就；   （7）在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金不断东说念主、登记机构、销售机构调治联系基金申购、赎回、移动、收益分 配、非交游过户、转托管、上市交游等业务的法律解释；   （8）标的指数调治指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （9）根据基金不断东说念主与标的指数提供商签订的相应指数使用许可合同变更 标的指数许可使用费费率和计费样式；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集样式 金不断东说念主召集； 提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 东说念主，基金不断东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、阻止； 益登记日。   三、召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉样式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 中讲明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关相配联 系样式和辩论东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取样式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金不断东说念主 到指定场所对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈诉基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决见地的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   四、基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合乎法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的章程，而况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈诉载明的体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指 定的地址或系统。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定场所对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉章程的样式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 陈诉不参加收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表基金总 份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具表决见地或授权他 东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 收集、电话、短信等其他非书面样式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权； 本基金亦可遴荐收集、电话、短信等其他非现场样式或者以非现场样式与现场方 式结合的样式召开基金份额握有东说念主大会并表决，具体样式由会议召集东说念主细目并在 会议陈诉中列明，会议范例比照现场开会和通信样式开会的范例进行。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 并（法律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条章程范例细目和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不断东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主或代理 东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和辩论样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。移动基金运作样式、更换 基金不断东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 律例、《基金合同》和中国证监会另有章程的除外）以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合乎会议陈诉中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议陈诉章程的表决见地视为灵验表决，表决见地无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表 担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息涌现办法》的章程在章程 媒介上公告。如若遴荐通信样式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条 件等章程，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被 取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对本 部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   第九部分   基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和范例   一、基金不断东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金不断东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换范例   （一） 基金不断东说念主的更换范例 的新任基金不断东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基 金不断东说念主应当合乎法律律例及中国证监会章程的经历条件； 金不断东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介公告；                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 料，实时向临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念掌握理基金不断业务的叮嘱手续，临 时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应实时收受。新任基金不断东说念主或者临时基金不断 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金不断东说念主联系的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换范例 的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效，新任基 金托管东说念主应当合乎法律律例及中国证监会章程的经历条件； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介公告； 而已，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金不断东说念主核 对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和范例                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介 上聚首公告。   （四）新基金不断东说念主或临时基金不断东说念主收受基金不断业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金不断东说念主或基金托管东说念主应 不断履行联系职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的行径。原 基金不断东说念主或基金托管东说念主在不断履行联系职责时代，仍有权按照本基金合同的约 定收取基金不断费或基金托管费。   （五）本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和范例的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致联系内 容被取消或变更的，基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对 相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金不断东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》相配他联系章程签订 托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息涌现及相互监督等联系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东说念主或基金不断东说念主寄托的其他合乎条件的机构 办理。基金不断东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托代 理合同，以明确基金不断东说念主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、 计帐及基金交游阐发、披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游 过户等事宜中的权柄和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 调治，并依照联系章程于运行实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵扯，但司法强制检查情形及法律 律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 法承担相应的抵偿牵扯；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第十二部分     基金的投资   一、投资办法   本基金遴荐指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度与追踪障碍最 小化。本基金力求限制本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%。   二、投资范围   本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，以国证新动力指数的成份股（含 存托凭证）相配备选成份股（含中小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）为主要投资对象。为更好地罢了投资办法，本基金也可 少量投资于其他股票（非标的指数成份股（含存托凭证）相配备选成份股（含存 托凭证））、债券、中期单据、货币商场器具、债券回购、钞票支握证券、股指期 货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会联系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票（含存托凭证）投资比例不低于 基金钞票的 90%，本基金投资于国证新动力指数的成份股（含存托凭证）相配 备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 90%，每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金以后，握有现款或到期日在一年以内 的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例 限制，基金不断东说念主在履行适当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金为指数型基金，绝大部分钞票遴荐完全复制标的指数的方法追踪标的 指数，即按照国证新动力指数中的成份股组成相配权重构建股票投资组合，并根 据标的指数成份股相配权重的变动进行相应调治。当预期成份股发生调治和成份 股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些稀奇情况导致成份股流动性不实时，或其                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不断东说念主不错对投资组合不断进 行适当变通和调治，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。在正常商场情况下， 力求限制本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪障碍不跨越 4%。 如因指数编制法律解释调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪障碍跨越上述范围，基 金不断东说念主应遴选合理挨次幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，本基金投资于国证新 动力指数的成份股相配备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 90%，其余资 产可投资于其他股票（非标的指数成份股相配备选成份股）、债券、中期单据、 货币商场器具、债券回购、钞票支握证券、股指期货以及法律律例或中国证监会 批准的允许基金投资的其它金融器具（但须合乎中国证监会联系章程），其目的 是在保证基金钞票流动性的前提下，灵验利用基金钞票，更好地罢了追踪标的指 数的投资办法。   本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交游的股票投资策略实施。   本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交游活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现多量净申购或净赎回的 情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险不断。本基金力求利用股指期 货的杠杆作用，裁减股票仓位时时调治的交游成本和追踪障碍，达到灵验追踪标 的指数的目的。   基金不断东说念主针对股指期货交游制订严格的授权不断轨制和投资决策过程，确 保辩论分析、投资决策、交游实施及风险限制各武艺的寥寂运作，并明确联系岗 位职责。此外，基金不断东说念主建立股指期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责股指期货的投资审批事项。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票钞票（含存托凭证）投资比例不低于基金钞票的 90%， 本基金投资于国证新动力指数的成份股（含存托凭证）相配备选成份股（含存托 凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各类钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （5）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越 该钞票支握证券规模的 10%；   （6）本基金不断东说念主不断的一齐基金投资于褪色原始权益东说念主的各类钞票支握 证券，不得跨越其各类钞票支握证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，如若其信用等第着落、不再合乎投资规范，应在评 级施展发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游，则： 金钞票净值的 10%； 值之和,不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不断东说念主之外 的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （12）、                 （13）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基 金不断东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金不断东说念主 应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例 另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运行。   法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适当范例后， 则本基金投资不再受联系限制。   为景仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相配他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程糟塌的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、试验 限制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与涌现。紧要关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述章程，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适当范例后，本基金可不受上述章程的限制。   五、事迹比拟基准   国证新动力指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为国证新动力指数。国证新动力指数是由深圳证券信息有 限公司编制，代表性和可投资性受到商场招供。   由于本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，投 资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，因此本 基金事迹比拟基准中同期加入了 5%的银行活期入款利率(税后)。本基金不断东说念主 合计，该事迹比拟基准现在大致诚恳地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不合乎要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会施展并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、移动运作样式，与其他基金合并或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时代，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 利益优先原则撑握基金投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金不断东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适当范例，并在调治实施前依照《信息涌现办法》的 联系章程在中国证监会指定媒介上刊登公告。   六、风险收益特征   本基金是一只股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，主要遴荐组合复制策略追踪标的指 数，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票商场不异的风险收益特征。   七、基金不断东说念主代表基金欺诈推动或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同              第十三部分   基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、股指期货合约、银行入款本息、 基金应收申购款相配他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的撑握和刑事牵扯   本基金财产寥寂于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑握。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵扯，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律律例和《基金合同》的章程刑事牵扯外，基金财产不得被处 分。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第十四部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游场合的交游日以及国度法律律例 章程需要对外涌现基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖器具和其他投资等握续以公允价值计量的金 融钞票及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃商场且大致获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应遴荐最近交游日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，支吾报价进行调治，细目公允 价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中洽商不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如若该限制是针对钞票握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金不断东说念主不应试虑因其多量握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴荐在当前情况下适用而况有填塞 可利用数据和其他信息支握的估值工夫细目公允价值。遴荐估值工夫细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾 估值进行调治并细目公允价值。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交游市 价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可移动债券，按估值日收盘价减去可移动债券收盘 价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去可移动债 券收盘价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值。如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种现行市价及紧要变化身分，调 整最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫细目公允价值。 交游所商场挂牌转让的钞票支握证券，遴荐估值工夫细目公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴荐估值工夫细目 其公允价值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，遴荐估值工夫细目公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的章程或者未能充分景仰基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金管帐牵扯方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金联系的会                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金不断东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值范例 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制，具体可参见联系公告。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主于每个职责日计较各类基金份额的基金钞票净值及基金份额净 值，并按章程公告。如遇稀奇情况，经履行适当范例，不错适当延伸计较或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个职责日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金不断东说念主依据基金合同和联系法律律例的章程对外公布。   六、估值造作的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适当、合理的挨次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬 的牵扯东说念主应当对由于该估值造作遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵扯。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法料念念、无法幸免、 无法不屈，则属不可抗力，按照下述章程实施。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交游而已灭失或被造作处理或形成其他错 误等，因不可抗力原因出现估值造作确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿牵扯，但                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 因该估值造作取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作牵扯方应及 时联接各方，实时进行编削，因编削估值造作发生的用度由估值造作牵扯方承担； 由于估值造作牵扯方未实时编削已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估 值造作牵扯方对凯旋损失承担抵偿牵扯；若估值造作牵扯方仍是积极联接，而况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时辰进行编削而未编削，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作牵扯方支吾编削的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得 到编削。   （2）估值造作的牵扯方春联系当事东说念主的凯旋损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值造作的联系凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作牵扯方仍支吾估值造作负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值造作牵扯方。   （4）估值造作调治遴荐尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的样式。   （5）按法律律例定程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因细目估值造作的牵扯方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的牵扯方进行 编削和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 金登记机构进行编削，并就估值造作的编削向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的挨次注意损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   各类基金份额的基金钞票净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个灵通日交游结果后计较当日各类基金 份额的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核阐发后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主依据基金合同和联系法律法 规的章程对基金净值赐与公布。   九、稀奇情形的处理 差不当作基金钞票估值造作处理。 司及登记结算公司发送的数据造作，或国度管帐战术变更、商场法律解释变更等，基 金不断东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适当、合理的挨次进行检查，可是未 能发现该造作而形成的基金钞票估值造作，基金不断东说念主、基金托管东说念主免除抵偿责                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 任。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的挨次消弱或摒除由此形成的影 响。                    交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同          第十五部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付样式   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 1.0%年费率计提。不断费的计较 方法如下：   H＝E×年不断费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   自基金合同收效日起，基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较                    交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   自基金合同收效日起，基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   C 类基金份额的销售工作费将特意用于本基金的商场引申、销售与基金份额 握有东说念掌握事。 及相应合同章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产 中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同    《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合同》收效前的联系 用度； 基金财产中列支； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                    交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同            第十六部分    基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指牺牲收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已罢了收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额握有东说念主可对其握有的 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂弃取不同的收益分拨样式；场内基金份额具体 收益分拨范例等联系事项恪守深圳证券交游所及登记机构的联系章程； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于 面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金褪色基金份额类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权；      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样式等内容。      五、收益分拨决策的细目、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 息涌现办法》的章程在章程媒介公告。   法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   六、基金收益分拨中发生的用度   对于场外份额，基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资 者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》实施。对于场内份额，现款 分成的计较方法等联系事项恪守深圳证券交游所及中国证券登记结算有限牵扯 公司的联系章程。                     交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同           第十七部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面样式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介公告。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同          第十八部分      基金的信息涌现   一、本基金的信息涌现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办法》、 《流动性风险不断章程》、《基金合同》相配他联系章程。   二、信息涌现义务东说念主   本基金信息涌现义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息涌现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的章程涌现基金信息，并保证所涌现信息真实凿性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予涌现的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息涌现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介涌现，并保证基 金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和样式查阅或者复制公开涌现的信息 而已。   三、本基金信息涌现义务东说念主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开涌现的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息涌现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开涌现的信息遴荐阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开涌现的基金信息                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物而已概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的法律解释及具体范例，讲明基金产物的特色等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息涌现及基 金份额握有东说念掌握事等内容。《基金合同》收效后，基金招募讲明书的信息发生重 大变更的，基金不断东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书并登载在章程 网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物而已概要的信息发生紧要变 更的，基金不断东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物而已概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物而已概要其他信息发生变更的， 基金不断东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东说念主不再更新基金产物 而已概要。   中国证监会变更注册后，并在本基金老成实施转型前，基金不断东说念主按照《信 息涌现办法》的章程，将基金招募讲明书请示性公告和《基金合同》请示性公告 登载在章程报刊上，将基金招募讲明书、基金产物而已概要、《基金合同》和基 金托管合同登载在章程网站上，并将基金产物而已概要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。   （二）上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金不断东说念主应当在基金份额上 市交游 3 个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市 交游公告书请示性公告登载在章程报刊上。   （三）基金净值信息                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应 当至少每周在章程网站分袂涌现一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基 金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点分袂涌现灵通日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度临了一日 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基 金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。   （五）基金依期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在章程网站上，并将年度施展请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度施展中的财务管帐施展应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在章程网站上，并将中期施展请示性公告登载在章程报刊上。   基金不断东说念主应当在季度结果之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在章程网站上，并将季度施展请示性公告登载在章程报刊上。   如施展期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在依期施展“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下涌现该投资者的类别、施展期末握有份额及占比、施展 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度施展和中期施展中涌现基金组搭伙产情况相配 流动性风险分析等。   （六）临时施展                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   本基金发生紧要事件，联系信息涌现义务东说念主应当依照《信息涌现办法》的规 定编制临时施展书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 试验限制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 样式和费率发生变更；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同     《基金合同》收效后，本基金流畅 30、40、45 个职责日出现基金份额握 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形，基金不断东说念主应当发 布请示性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程和基金合同约定的其他事项。   （七）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息涌现义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将联系情况立即施展中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会，基金不断东说念主、基金托管 东说念主对基金份额握有东说念主大会决定的事项不照章履行信息涌现义务的，召集东说念主应当履 行联系信息涌现义务。   （九）计帐施展   基金合同断绝事由出现的，基金不断东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐施展。计帐施展应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。计帐小组应当将计帐报                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 告登载在章程网站上，并将计帐施展请示性公告登载在章程报刊上。   （十）基金投资钞票支握证券情况   本基金可投资钞票支握证券，基金不断东说念主应在基金年度施展及中期施展中披 露其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和施展期 末通盘的钞票支握证券明细。基金不断东说念主应在基金季度施展中涌现其握有的钞票 支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和施展期末按市值占基金 净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十一）基金投资股指期货情况   本基金可投资股指期货，基金不断东说念主需按照律例要求在季度施展、中期施展、 年度施展等依期施展和招募讲明书（更新）等文献中涌现股指期货交游情况，包 括投资战术、握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货交游对基 金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资战术和投资办法等。   （十二）中国证监会章程的其他信息。   六、信息涌现事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息涌现不断轨制，指定特意部门及 高等不断东说念主员负责不断信息涌现事务。   基金信息涌现义务东说念主公开涌现基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 涌现内容与时势准则等律例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金不断东说念主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期施展、更新的招募讲明书、基金产物而已概要、基金计帐施展等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐发。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中弃取一家报刊涌现本基金信息。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金 信息，并保证联系报送信息真实凿、准确、完好意思、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介涌现信息，可是其他全球媒介不得早于章程媒介、基金上市交游 的证券交游所网站涌现信息，而况在不同媒介上涌现褪色信息的内容应当一致。   为基金信息涌现义务东说念主公开涌现的基金信息出具审计施展、法律见地书的专                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 业机构，应当制作职责底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求涌现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主耕种信息涌现工作的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法律解释的联系章程。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 礼貌程将信息置备于各自办公场合、基金上市交游的证券交游所网站，供社会公 众查阅、复制。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   第十九部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例 章程和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主提前断绝《基金合同》，不需召开基金份额握 有东说念主大会； 动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 施展出具法律见地书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐施展经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐施展报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 施展登载在章程网站上，并将计帐施展请示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同             第二十部分     违约牵扯   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损 害的，应当分袂对各自的行径照章承担抵偿牵扯；因共同行径给基金财产或者基 金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿牵扯，对损失的抵偿，仅限于凯旋 损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大致不断履行的应当不断履行。非违约方当事东说念主在任 责范围内有义务实时遴选必要的挨次，注意损失的扩大。莫得遴选适当挨次以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因注意损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 不断东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适当、合理的挨次进行检查，可是未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿牵扯。可是基金不断东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的挨次消弱或摒除由此造 成的影响。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁场所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不断诚恳、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，景仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同           第二十二部分     基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》由《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合同》 编削而来，《基金合同》经基金不断东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表 东说念主或授权代表签章，经基金不断东说念主向中国证监会办理基金变更注册手续并获取中 国证监会书面阐发。经 2020 年 10 月 28 日交银施罗德国证新动力指数分级证券 投资基金的基金份额握有东说念主大会决议通过，并报中国证监会备案，自 2020 年 11 月 30 日起《基金合同》收效，                《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基 金合同》同日失效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金不断 东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同           第二十三部分        其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律律例协 商处分。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同           第二十四部分    基金合同内容纲目   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权柄、义务   （一）基金不断东说念主的权柄   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金不断东说念主的权柄包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》寥寂运用 并不断基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例定程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺诈推动权柄，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺诈诉讼权柄或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制定和调治联系基金申购、赎回、                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 移动等的业务法律解释；   （17）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （二）基金不断东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金不断东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的销售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎悉力的原则不断和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋样式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互寥寂，对所不断的不同基金分袂 不断，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适当合理的挨次使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》相配他联系章程，履行信息涌现及 施展义务；   （12）保守基金生意玄妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相配他联系章程另有章程外，在基金信息公开涌现前应予消逝，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有 东说念主分拨基金收益；                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系章程召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，而况 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时辰和样式，随时查阅到与基金联系的 公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临罢了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不断东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担牵扯；   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺诈诉讼权柄或实施其 他法律行径；   （24）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （26）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权柄   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金托管东说念主的权柄包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全 撑握基金财产；                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例定程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要挨次保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （四）基金托管东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以竭诚信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分袂成就账户，寥寂核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑握由基金不断东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、《基金合同》相配他联系章程另有 章程外，在基金信息公开涌现前赐与消逝，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金钞票净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息涌现事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具见地，说 明基金不断东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金不断东说念主有未实施《基金合同》章程的行径，还应当讲明基金托管东说念主是否遴选 了适当的挨次；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系而已15年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》相配他联系章程，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临罢了、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 和银行业监督不断机构，并陈诉基金不断东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担抵偿牵扯，其抵偿 牵扯不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金不断东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金不断东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额握有东说念主的权柄   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额握有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主 当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   褪色类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金份额握有东说念主的权柄包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募讲明书的章程转让或者肯求赎回其握有的 基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息而已；   （7）监督基金不断东说念主的投资运作；   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。   （六）基金份额握有东说念主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》相配他联系章程，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）谨慎阅读并战胜《基金合同》、招募讲明书等信息涌现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息涌现，实时欺诈权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的 有限牵扯；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）战胜基金不断东说念主、基金托管东说念主、深圳证券交游所、销售机构和登记机                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 构的联系交游及业务法律解释；   （10）提供基金不断东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时的更新和 补充，并保证其确凿性；   （11）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金不断东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作样式；   （5）调治基金不断东说念主、基金托管东说念主的报酬规范或提高销售工作费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会范例；   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所 断绝上市的、以及基金合同另有约定的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 握有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》章程的范围内调治本基金的申购费率、调 低赎回费率及销售工作费率、在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费样式；   （3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或登记机构的联系业务法律解释发生 变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；   （5）在法律律例允许的情况下，且在对现存基金份额握有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金推出新业务或工作；   （6）在合乎法律律例及本基金合同章程、而况对基金份额握有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，调治本基金份额类别的成就；   （7）在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金不断东说念主、登记机构、销售机构调治联系基金申购、赎回、移动、收益分 配、非交游过户、转托管、上市交游等业务的法律解释；   （8）标的指数调治指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （9）根据基金不断东说念主与标的指数提供商签订的相应指数使用许可合同变更 标的指数许可使用费费率和计费样式；   （10）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 金不断东说念主召集；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断 东说念主，基金不断东说念主应当配合； 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合； 开基金份额握有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得辞让、阻止； 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉样式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和场所；                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中讲明本次基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信样式、寄托的公证机关相配联 系样式和辩论东说念主、表决见地寄交的截止时辰和收取样式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金不断东说念主 到指定场所对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面陈诉基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决见地的计票进行监督。基金 不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的样式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律律例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金不断东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说合乎法律律例、《基金合 同》和会议陈诉的章程，而况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记而已 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 陈诉载明的体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指 定的地址或系统。   在同期合乎以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不断东说念主）到指定场所对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈诉章程的样式收取基金份额握有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金不断东说念主经 陈诉不参加收取表决见地的，不影响表决着力；   （3）本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表基金总 份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主凯旋出具表决见地或授权他 东说念主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的寄托东说念主握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律律例、《基金合同》和会议陈诉的章程，并与基金登记机构记载相符。 收集、电话、短信等其他非书面样式由基金份额握有东说念主向其授权代表进行授权； 本基金亦可遴荐收集、电话、短信等其他非现场样式或者以非现场样式与现场方 式结合的样式召开基金份额握有东说念主大会并表决，具体样式由会议召集东说念主细目并在 会议陈诉中列明，会议范例比照现场开会和通信样式开会的范例进行。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（法律律例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）、法律律例及《基金合 同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会辩论的其他 事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程范例细目 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如若基金不断东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主或 代理东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和辩论样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 止境决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。移动基金运作样式、更换 基金不断东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律 律例、《基金合同》和中国证监会另有章程的除外）以止境决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会遴选记名样式进行投票表决。   遴选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合乎会议陈诉中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合乎会议陈诉章程的表决见地视为灵验表决，表决见地无极不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议运行后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行 后秘书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表 担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行                 交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。法律律例另有章程的， 从其章程。   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息涌现办法》的章程在章程 媒介上公告。如若遴荐通信样式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金不断 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等章程，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容 被取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可凯旋对 本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施样式   （一）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 弃取，本基金默许的收益分拨样式是现款分成；基金份额握有东说念主可对其握有的 A 类基金份额和 C 类基金份额分袂弃取不同的收益分拨样式；场内基金份额具体 收益分拨范例等联系事项恪守深圳证券交游所及登记机构的联系章程； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于 面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；本基金褪色基金份额类 别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样式等内容。   （三）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息涌现办法》的章程在章程媒介公告。   法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。   四、与基金财产不断、运用联系用度的索求、支付样式与比例   （一）基金用度的种类                    交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 用度。   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付样式   本基金的不断费按前一日基金钞票净值的 1.0%年费率计提。不断费的计较 方法如下：   H＝E×年不断费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   自基金合同收效日起，基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。托管费的计较 方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   自基金合同收效日起，基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金不断东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前 一日 C 类基金钞票净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下：                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售工作费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职责日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时辩论基金托管东说念主协商处分。   C 类基金份额的销售工作费将特意用于本基金的商场引申、销售与基金份额 握有东说念掌握事。 规及相应合同章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财 产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《交银施罗德国证新动力指数分级证券投资基金基金合同》收效前的联系 用度； 基金财产中列支； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限制                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （一）投资办法   本基金遴荐指数化投资，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度与追踪障碍最 小化。本基金力求限制本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪误 差不跨越 4%。   （二）投资范围   本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，以国证新动力指数的成份股（含 存托凭证）相配备选成份股（含中小板、创业板相配他经中国证监会核准或注册 上市的股票、存托凭证）为主要投资对象。为更好地罢了投资办法，本基金也可 少量投资于其他股票（非标的指数成份股（含存托凭证）相配备选成份股（含存 托凭证））、债券、中期单据、货币商场器具、债券回购、钞票支握证券、股指期 货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会联系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适当 范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票钞票（含存托凭证）投资比例不低于 基金钞票的 90%，本基金投资于国证新动力指数的成份股（含存托凭证）相配 备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 90%，每个交游日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金以后，握有现款或到期日在一年以内 的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例 限制，基金不断东说念主在履行适当范例后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数型基金，绝大部分钞票遴荐完全复制标的指数的方法追踪标的 指数，即按照国证新动力指数中的成份股组成相配权重构建股票投资组合，并根 据标的指数成份股相配权重的变动进行相应调治。当预期成份股发生调治和成份 股发生配股、增发、分成等行径时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的成果可能带来影响时，或因某些稀奇情况导致成份股流动性不实时，或其 他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金不断东说念主不错对投资组合不断进 行适当变通和调治，从而使得投资组合致密地追踪标的指数。在正常商场情况下，                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 力求限制本基金日均追踪偏离度的完全值不跨越 0.35%，年追踪障碍不跨越 4%。 如因指数编制法律解释调治或其他身分导致追踪偏离度和追踪障碍跨越上述范围，基 金不断东说念主应遴选合理挨次幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   本基金的股票钞票投资比例不低于基金钞票的 90%，本基金投资于国证新 动力指数的成份股相配备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 90%，其余资 产可投资于其他股票（非标的指数成份股相配备选成份股）、债券、中期单据、 货币商场器具、债券回购、钞票支握证券、股指期货以及法律律例或中国证监会 批准的允许基金投资的其它金融器具（但须合乎中国证监会联系章程），其目的 是在保证基金钞票流动性的前提下，灵验利用基金钞票，更好地罢了追踪标的指 数的投资办法。   本基金投资存托凭证的策略依照境内上市交游的股票投资策略实施。   本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为目的，主要弃取 流动性好、交游活跃的股指期货合约。在建仓期或者出现多量净申购或净赎回的 情况时，本基金将使用股指期货来进行流动性风险不断。本基金力求利用股指期 货的杠杆作用，裁减股票仓位时时调治的交游成本和追踪障碍，达到灵验追踪标 的指数的目的。   基金不断东说念主针对股指期货交游制订严格的授权不断轨制和投资决策过程，确 保辩论分析、投资决策、交游实施及风险限制各武艺的寥寂运作，并明确联系岗 位职责。此外，基金不断东说念主建立股指期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责股指期货的投资审批事项。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票钞票（含存托凭证）投资比例不低于基金钞票的 90%， 本基金投资于国证新动力指数的成份股（含存托凭证）相配备选成份股（含存托 凭证）的比例不低于非现款基金钞票的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 保握不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （3）本基金投资于褪色原始权益东说念主的各类钞票支握证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （5）本基金握有的褪色(指褪色信用级别)钞票支握证券的比例，不得跨越 该钞票支握证券规模的 10%；   （6）本基金不断东说念主不断的一齐基金投资于褪色原始权益东说念主的各类钞票支握 证券，不得跨越其各类钞票支握证券共计规模的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券时代，如若其信用等第着落、不再合乎投资规范，应在评 级施展发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金参与股指期货交游，则： 金钞票净值的 10%； 值之和,不得跨越基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得跨越上一交游日基金钞票净值的 20%；                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （11）本基金的基金钞票总值不得跨越基金钞票净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不断东说念主之外 的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施；   （15）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （7）、             （12）、                 （13）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制等基 金不断东说念主之外的身分以致基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金不断东说念主 应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的稀奇情形除外。法律律例 另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日 起运行。   法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适当范例后， 则本基金投资不再受联系限制。   为景仰基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相配他不梗直的证券交游举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程糟塌的其他举止。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、试验 限制东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与涌现。紧要关联交游应提交基金不断东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寥寂董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述章程，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适当范例后，本基金可不受上述章程的限制。   （五）事迹比拟基准   国证新动力指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   本基金的标的指数为国证新动力指数。国证新动力指数是由深圳证券信息有 限公司编制，代表性和可投资性受到商场招供。   由于本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，投 资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，因此本 基金事迹比拟基准中同期加入了 5%的银行活期入款利率(税后)。本基金不断东说念主 合计，该事迹比拟基准现在大致诚恳地反应本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不合乎要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情形， 基金不断东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日内向中国证监会施展并提倡解 决决策，如更换基金标的指数、移动运作样式，与其他基金合并或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确依时代，基金不断 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金不断东说念主根据 标的指数变更情形履行对应适当范例，并在调治实施前依照《信息涌现办法》的 联系章程在中国证监会指定媒介上刊登公告。   六、基金钞票净值的计较方法和公告样式   （一）估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值； 如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调治最近交游市 价，细目公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），收用 估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可移动债券，按估值日收盘价减去可移动债券收盘 价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去可移动债 券收盘价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值。如最近交游日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种现行市价及紧要变化身分，调 整最近交游市价，细目公允价钱；   （4）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），收用第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫细目公允价值。 交游所商场挂牌转让的钞票支握证券，遴荐估值工夫细目公允价值；   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行调治以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，应遴荐估值工夫细目                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 其公允价值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票实施。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的褪色股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票和债券，遴荐估值工夫细目公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、 初次公拓荒行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着相反，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交游日结算 价估值。 金不断东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 序及联系法律律例的章程或者未能充分景仰基金份额握有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主 承担。本基金的基金管帐牵扯方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见地，按照 基金不断东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）估值范例 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金不断东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制，具体可参见联系公告。国度另有章程的，从其章程。   基金不断东说念主于每个职责日计较各类基金份额的基金钞票净值及基金份额净 值，并按章程公告。如遇稀奇情况，经履行适当范例，不错适当延伸计较或公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个职责日对基金钞票估值 后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金不断东说念主依据基金合同和联系法律律例的章程对外公布。   （三）暂停估值的情形 营业时； 格且遴荐估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应当暂停估值；   （四）基金钞票净值、各类基金份额净值的公告样式   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应 当至少每周在章程网站分袂涌现一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基 金份额净值和基金份额累计净值。                  交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点分袂涌现灵通日的 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站涌现半 年度和年度临了一日 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基 金份额累计净值。   七、基金合同变更、祛除和断绝的事由、范例以及基金财产计帐样式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息涌现办法》的章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主连结的； 低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主提前断绝《基金合同》，不需召开基金份额握 有东说念主大会； 动之外的身分以致标的指数不合乎要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未 到手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐                   交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同 成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐施展；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐施展进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 施展出具法律见地书；   （6）将计帐施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   八、争议处分样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲 裁场所为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决 另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不断诚恳、悉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，景仰基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式                交银施罗德国证新动力指数证券投资基金（LOF）基金合同   《基金合同》蓝本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金不断东说念主、 基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律着力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅，但应以《基金合同》蓝本为准。   本页无正文，为《交银施罗德国证新动力指数证券投资基金 （LOF）基金合同》的署名盖印页。 基金不断东说念主：交银施罗德基金不断有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订场所：北京 签 订 日：二〇二   年   月   日